Hinterlegungen beim Notar
I. Notarielle Hinterlegungsdokumente: Regelung, Verfahren und Rechtswirkungen
Die Notarordnung regelt Hinterlegungsquittungen in den Artikeln 216 und 217.
Artikel 216 regelt die Möglichkeit für Notare, Gegenstände, Wertpapiere, Dokumente und Geld als Sicherheit für Verträge oder zur reinen Verwahrung entgegenzunehmen. Dabei werden mehrere wichtige Aspekte festgelegt:
1. Freiwillige Teilnahme des Notars:
Der Notar ist nicht verpflichtet, die Hinterlegung anzunehmen, es sei denn, dies ist gesetzlich vorgeschrieben.
Der Notar kann dem Hinterleger Bedingungen auferlegen, außer wenn die Hinterlegung gesetzlich vorgeschrieben ist.
2. Elektronische Hinterlegungen:
Für Dokumente in digitaler Form gelten besondere Regeln:
Das digitale Medium muss für einen mit dem Hinterleger vereinbarten Zeitraum und unter vereinbarten Bedingungen hinterlegt werden.
-.- Die Hinterlegungsbescheinigung muss die technischen Merkmale des Dokuments (Datum, Format, Länge usw.) enthalten.
-.- Der Inhalt kann zu Archivierungszwecken auf ein neues Medium übertragen werden, wobei die Zuverlässigkeit der Kopie stets gewährleistet ist.
-.- Der Notar gibt eine Hinterlegung nur dann zurück, wenn die vereinbarten Bedingungen erfüllt sind.
3.- Garantien für die Hinterlegung:
-.- Hinterlegungen, die Handlungen oder Verträge absichern sollen, die gegen geltendes Recht oder die öffentliche Ordnung verstoßen, sind unzulässig.
-.- Computerprogramme nimmt der Notar nur an, wenn der Hinterleger erklärt, dass deren Inhalt nicht rechtswidrig ist.
Artikel 217 – Formalisierung der Hinterlegung
Dieser Artikel beschreibt das Verfahren und die Garantien, die die notarielle Hinterlegung erfüllen muss:
1.- Hinterlegungsbescheinigung:
-.- Sie wird durch eine vom Hinterleger und vom Notar unterzeichnete Bescheinigung formalisiert.
-.- Sie legt die Bedingungen für die Erstellung und Rückgabe der Hinterlegung fest.
-.- Es muss alle zur Identifizierung des hinterlegten Gegenstands erforderlichen Informationen enthalten.
2. Sicherheitsmaßnahmen:
-.- Versiegelte Gegenstände: Gegenstände, die einer Identifizierung bedürfen, werden im Beisein des Notars versiegelt, um Manipulationen zu verhindern.
-.- Bareinlagen: Der Notar darf auf die eingezahlten Beträge keine Zinsen erwirtschaften. Es muss ein unverzinstes Konto eröffnet werden, und der Notar darf die Gelder nicht verwalten.
3. Bankverwahrung:
-.- Falls erforderlich, kann der Notar die Einlagen in einem auf seinen Namen angemieteten Bankschließfach verwahren.
-.- Dieses Bankschließfach darf nur vom Notar, seinem gesetzlichen Vertreter oder durch schriftliche Anordnung des Vorstands der Notarkammer oder der Generaldirektion geöffnet werden.
II. Hinterlegung in notarieller Verwahrung (Artikel 69 des Notargesetzes)
Das Notargesetz regelt ebenfalls eine Form der notariellen Verwahrung, jedoch in einem anderen Kontext als freiwillige Hinterlegungsvereinbarungen.
Artikel 69 Notargesetz sieht vor, dass Notare in Zahlungs- und Verwahrungsverfahren eingreifen können, wodurch die Hinterlegung bestimmter Vermögenswerte beim Notar möglich ist.
Anders als bei freiwilligen Hinterlegungen erfolgt die notarielle Intervention hier im Rahmen eines Verfahrens zur Erfüllung von Verpflichtungen.
1. Wesen der Hinterlegung in notarieller Verwahrung
Die Hinterlegung in notarieller Verwahrung ist obligatorisch, da der Notar die Verwahrung der hinterlegten Vermögenswerte übernehmen muss, sobald die gesetzlichen Voraussetzungen erfüllt sind.
Ihr Zweck besteht darin, einem Schuldner die Erfüllung seiner Zahlungsverpflichtung zu ermöglichen, selbst wenn der Gläubiger die Annahme der Zahlung oder die Abholung der Vermögenswerte verweigert.
Dieses Verfahren ist insbesondere in folgenden Situationen relevant:
- Der Gläubiger verweigert die Annahme der Zahlung oder ist nicht erreichbar.
- Ein amtlicher Zahlungs- oder Liefernachweis ist erforderlich.
- Ziel ist es, den Schuldner vor Zahlungsverzug zu bewahren und ihn von seiner Verpflichtung zu befreien.
2. Verfahren und Formalisierung der Hinterlegung
Das in Artikel 69 des spanischen Schuldnergesetzes (LON) geregelte Hinterlegungsverfahren umfasst folgende Schritte:
A. Zahlungsangebot und Antrag auf Hinterlegung:
- Der Schuldner begibt sich zum Notar und erklärt seine Bereitschaft, seine Verpflichtung durch Hinterlegung zu erfüllen.
- Die Beteiligten müssen identifiziert, die Gründe für das Zahlungsangebot erläutert und der Zweck der Hinterlegung beschrieben werden.
B. Hinterlegung des Vermögenswerts je nach Art:
Alle hinterlegten Vermögenswerte sind Zahlungs- oder Hinterlegungsgegenstände, werden jedoch nicht alle Zahlungs- oder Hinterlegungsgegenstände gleich behandelt:
✔ Handelt es sich um Geld oder Wertpapiere, erfolgt die Hinterlegung auf einem offiziellen Bankkonto.
✔ Handelt es sich um sonstige bewegliche Sachen, können diese bei einer geeigneten Einrichtung hinterlegt werden.
-.- Handelt es sich bei den hinterlegten Vermögenswerten um Geld, Wertpapiere oder Finanzinstrumente, muss der Notar diese bei einem Finanzinstitut hinterlegen, das mit der Justizverwaltung zusammenarbeitet.
-.- Handelt es sich um bewegliche Vermögenswerte anderer Art, muss der Notar deren Hinterlegung bei einer geeigneten Einrichtung veranlassen und deren ordnungsgemäße Aufbewahrung gewährleisten.
Dies bezieht sich auf Vermögenswerte, die weder Geld, Wertpapiere noch Finanzinstrumente sind.
Bewegliches Vermögen, d. h. physische, bewegliche Güter wie Dokumente, Waren, Kunstwerke usw.
„Der Notar veranlasst deren Hinterlegung oder übergibt deren Verwahrung einer geeigneten Einrichtung.“
Das Verb „veranlassen“ verdeutlicht, dass der Notar befugt ist, über Ort und Art der Hinterlegung dieser Güter zu entscheiden.
Es wird erwähnt, dass der Notar die Verwahrung einer geeigneten Einrichtung anvertrauen kann, was darauf hindeutet, dass die Hinterlegung in den meisten Fällen außerhalb der Notariatsräume erfolgt.
Die Möglichkeit, dass der Notar die Güter vorübergehend in seinen Räumlichkeiten aufbewahrt, sofern dies als sicher und angemessen erachtet wird, ist jedoch nicht ausgeschlossen.
C. Benachrichtigung der Beteiligten und Frist für die Zahlungsannahme:
Der Notar benachrichtigt die Beteiligten, sodass diese innerhalb von zehn Werktagen die Zahlung annehmen, die Güter abholen oder Einwände erheben können.
D. Abschluss des Verfahrens:
– Nimmt der Gläubiger die Hinterlegung an, werden die Güter ausgehändigt und das Verfahren ist abgeschlossen.
Erfolgt keine Reaktion, werden die hinterlegten Gelder an den Schuldner zurückerstattet und der Fall geschlossen.
Obwohl die Hinterlegung im notariellen Verwahrungssystem Ähnlichkeiten mit den in der Notariatsordnung geregelten freiwilligen Hinterlegungsvereinbarungen aufweist, unterscheiden sich ihr Zweck und ihre Rechtswirkungen, da sie Teil eines notariellen freiwilligen Zuständigkeitsverfahrens ist.
III. Hinterlegung bei Diebstahl, Verlust oder Zerstörung von Wertpapieren (Artikel 78 des Notariatsgesetzes)
Neben den freiwilligen Hinterlegungsvereinbarungen (Artikel 216 und 217 der Notariatsordnung) und der Hinterlegung im notariellen Verwahrungssystem (Artikel 69 des Notariatsgesetzes) führt Artikel 78 des Notariatsgesetzes einen weiteren Fall ein, in dem der Notar in Verfahren im Zusammenhang mit Hinterlegungen eingreifen kann, allerdings mit einem anderen Zweck.
In diesem Fall handelt der Notar im Rahmen des Handelsrechts, um die rechtmäßigen Inhaber von Wertpapieren oder Aktien im Falle von Diebstahl, Verlust oder Zerstörung zu schützen.
1. Art des Verfahrens und Zweck der Hinterlegung
Das in Artikel 78 geregelte Verfahren dient dem Schutz der Rechte des rechtmäßigen Inhabers von Wertpapieren, die gestohlen, verloren oder zerstört wurden.
Zu diesem Zweck werden Präventivmaßnahmen getroffen, darunter die Möglichkeit, den Handel mit dem Wertpapier zu sperren und die Hinterlegung der durch bestimmte Wertpapiere verbrieften Güter anzuordnen.
Die notarielle Intervention ist von zentraler Bedeutung für:
- die Verhinderung des Missbrauchs von Wertpapieren durch Dritte;
- die Benachrichtigung der Betroffenen und die Veröffentlichung des Verfahrens;
- die Gewährleistung der Rechtssicherheit im Geschäftsverkehr.
2. Notarielles Verfahren
Das Verfahren muss vom rechtmäßigen Inhaber des Wertpapiers im Falle von Verlust, Diebstahl oder Zerstörung eingeleitet werden, indem er die Intervention eines Notars beantragt.
Die einzelnen Schritte sind wie folgt:
A. Anforderung der Akte und Nachweis der Berechtigung des Antragstellers:
Der rechtmäßige Inhaber des Wertpapiers muss nachweisen, dass er es verloren hat oder dass es zerstört oder verloren gegangen ist.
Der Notar prüft die Identität und die Rechtsfähigkeit des Antragstellers.
B. Benachrichtigung des Emittenten des Wertpapiers und Veröffentlichung des Verfahrens:
Der Notar benachrichtigt den Emittenten des Wertpapiers und, falls es sich um ein börsennotiertes Wertpapier handelt, die zuständige Börse.
Eine Bekanntmachung wird im Staatsanzeiger und in einer weit verbreiteten Zeitung veröffentlicht, damit sich jeder interessierte Dritte melden kann.
C. Übertragung oder Vollstreckung des Dokuments:
Wenn es sich bei dem Dokument um Aktien, Schuldscheine, Wechsel oder Anleihen handelt, kann der Notar anordnen, dass die Übertragung oder der Einzug nicht erfolgt oder dass die Verpflichtung nicht erfüllt wird.
D. Hinterlegung von Waren bei Bedarf:
Wenn das Dokument Waren repräsentiert, kann der Notar deren Hinterlegung anordnen, um deren Auslieferung an unbefugte Dritte zu verhindern.
Ausnahme: Sind die Waren verderblich oder mit hohen Aufbewahrungskosten verbunden, kann der Notar die Auslieferung an den Antragsteller genehmigen, sofern dieser ausreichende Sicherheiten leistet.
E. Verwaltung von Wertpapieren:
Wenn das Dokument Aktien eines Unternehmens repräsentiert, kann der Notar einen Verwalter bestellen, der die Teilnahme- und Stimmrechte in Hauptversammlungen ausübt.
F. Abschluss des Verfahrens:
Wird innerhalb von sechs Monaten kein Einspruch erhoben, kann der Antragsteller die Zinsen auf das Dokument einziehen.
Wird innerhalb eines Jahres kein Einspruch erhoben, ordnet der Notar die Ausstellung neuer Dokumente zugunsten des Antragstellers an.
Erscheint ein Dritter, der das Wertpapier gutgläubig erworben hat, kann es nicht für nichtig erklärt werden, und der Antragsteller muss gegen denjenigen, der es in böser Absicht erworben hat, Klage erheben.
Das in Artikel 78 des spanischen Notariatsgesetzes (LON) geregelte notarielle Verfahren dient einem anderen Zweck als andere Arten notarieller Hinterlegungen: dem Schutz der rechtmäßigen Inhaber von Wertpapieren und der Verhinderung ihres Missbrauchs.
Siehe auch Artikel 547 ff. des spanischen Handelsgesetzbuches und Artikel 132 ff. des spanischen Gesetzes.
JV.
IV. Handelsrechtliche Hinterlegung und Verkauf hinterlegter Gegenstände (Artikel 79 des Organgesetzes des Notariats)
Artikel 79 des Organgesetzes des Notariats (LON) führt eine weitere Art der notariellen Hinterlegung ein, die primär für Handelszwecke bestimmt ist, jedoch auch die Hinterlegung beweglicher Sachen im weiteren Sinne ermöglicht.
Dies bezieht sich auf Hinterlegungen von beweglichen Sachen, Wertpapieren oder Handelsinstrumenten, die bei einem Notar vorgenommen werden können, wenn dies gesetzlich vorgeschrieben oder durch Vereinbarung zwischen den Parteien bedingt ist.
Darüber hinaus ermächtigt dieser Artikel den Notar, die Vorlage von Handelsinstrumenten zur Einziehung zu verwalten und in bestimmten Fällen den Verkauf hinterlegter Gegenstände zu organisieren.
1. Wesen und Zweck der notariellen Handelshinterlegung
Die notarielle Handelshinterlegung unterscheidet sich von anderen Arten der notariellen Hinterlegung dadurch, dass:
sie primär mit Handels- und Finanzbeziehungen verbunden ist, obwohl sie auch auf andere bewegliche Sachen angewendet werden kann.
Die Hinterlegung kann gesetzlich vorgeschrieben oder, falls von den Parteien vereinbart, freiwillig sein.
Sie beschränkt sich nicht auf die Verwahrung, sondern umfasst auch die Entgegennahme von Wertpapieren und, sofern gesetzlich zulässig, den Verkauf hinterlegter Güter im Rahmen einer notariellen Versteigerung.
2. Verfahren und Befugnisse des Notars bei Handelshinterlegungen
Das Verfahren variiert je nach Art des hinterlegten Vermögenswerts und dessen Zweck. Artikel 79 regelt drei Hauptszenarien:
A) Hinterlegung von beweglichen Sachen, Wertpapieren und Handelsinstrumenten (Abschnitt 1)
Diese kann, sofern gesetzlich vorgeschrieben oder von den Parteien vereinbart, durch eine Hinterlegungsbescheinigung formalisiert werden.
Sie umfasst bewegliche Sachen, Wertpapiere oder Handelsinstrumente wie Waren, Aktien, Schuldscheine oder Finanzkontrakte.
Hauptzweck ist der Schutz der Rechte der Parteien und die Sicherstellung der Einhaltung der vertraglich vereinbarten Bedingungen oder der geltenden Vorschriften.
B) Hinterlegung von Wechseln und Wertpapieren (Abschnitt 2)
Wenn es sich bei der Hinterlegung um Wechsel, Schuldscheine oder andere Wertpapiere handelt, die zu einem bestimmten Datum zur Zahlung oder Annahme vorgelegt werden müssen, kann der Notar diese auf Wunsch des Hinterlegers vorlegen.
Wird das Wertpapier eingelöst, wird die Hinterlegung durch eine Bareinlage ersetzt, die bis zu ihrer endgültigen Verwendung in notarieller Verwahrung verbleibt.
C) Verkauf hinterlegter Waren (Abschnitt 3)
Sofern das Handelsrecht den Verkauf hinterlegter Waren oder Wertpapiere zulässt, kann der Notar den Verkauf auf Wunsch des Hinterlegers oder des Verwahrers einberufen und durchführen.
Dieser Verkauf erfolgt im Wege einer notariellen Versteigerung gemäß den im Notariatsgesetz festgelegten Bestimmungen für notarielle Versteigerungsurkunden.
Der Erlös aus dem Verkauf wird gemäß den Bestimmungen des auf den jeweiligen Fall anwendbaren Handelsrechts verwendet.
3. Verhältnis zu anderen Arten notarieller Hinterlegungen
Die notarielle Hinterlegung weist gewisse Ähnlichkeiten mit anderen, im Notariatsgesetz (LON) und der Notariatsordnung geregelten Hinterlegungsarten auf, unterscheidet sich aber auch wesentlich.
Die jeweiligen Merkmale werden im Folgenden erläutert:
Freiwillige Hinterlegung beim Notar (Art. 216–217 LON)
Freiwilligkeit: Der Notar kann die Hinterlegung annehmen oder ablehnen.
Zweck: Verwahrung von Vermögenswerten durch Vereinbarung der Parteien, ohne zwingende rechtliche Intervention.
Verwendung des Vermögenswerts: Rückgabe an den Hinterleger oder die im Vertrag benannte Person.
Verwahrungsort: Im Büro des Notars oder, falls vom Notar für erforderlich gehalten, bei Banken.
Hinterlegung gegen Zahlungsangebot (Art. 69 LON)
Freiwilligkeit: Der Notar ist zur Annahme der Hinterlegung verpflichtet, sofern die gesetzlichen Voraussetzungen erfüllt sind.
Zweck: Dem Schuldner die Möglichkeit geben, seine Verpflichtung durch Hinterlegung einer Zahlung zu erfüllen, wenn der Gläubiger die Annahme verweigert.
Verfügung über den Vermögenswert: Bei Annahme wird der Vermögenswert an den Gläubiger ausgehändigt, andernfalls an den Schuldner zurückgesandt.
Verwahrungsort: Bei Geld oder Wertpapieren in Finanzinstituten, die mit der Justizverwaltung zusammenarbeiten. Andere Vermögenswerte können in einer geeigneten Einrichtung verwahrt werden.
Hinterlegung bei Diebstahl, Verlust oder Zerstörung von Wertpapieren (Art. 78 LON)
Freiwilligkeit: Der Notar muss den Antrag bearbeiten, wenn der Antragsteller der rechtmäßige Besitzer ist.
Zweck: Die Veräußerung oder Übertragung gestohlener oder verlorener Wertpapiere verhindern und gegebenenfalls die Hinterlegung von mit diesen Wertpapieren verbundenen Gegenständen anordnen.
Verfügung über den Vermögenswert: Die Wertpapiere dürfen während des laufenden Verfahrens weder veräußert noch vollstreckt werden. Handelt es sich um Gegenstände, können diese bis zur Klärung des Sachverhalts verwahrt werden.
Aufbewahrungsort:
Wertpapiere:
Sie werden nicht physisch im Notariat aufbewahrt. Der Notar kann jedoch ihren Handel oder ihre Einziehung sperren lassen und gegebenenfalls die Börsenaufsicht benachrichtigen.
Obwohl die Verordnung die Aufbewahrung im Notariat nicht ausdrücklich erwähnt, lässt sich dies aus dem Zweck des Artikels und den Maßnahmen des Notars zum Schutz der Interessen des rechtmäßigen Inhabers der Wertpapiere ableiten.
Verwahrung von Wertpapieren:
Ordnet der Notar die Hinterlegung von Wertpapieren an, werden diese bis zum Abschluss des Verfahrens an einem geeigneten Ort aufbewahrt.
Ist ihre Aufbewahrung schwierig oder kostspielig, können sie dem Antragsteller gegen ausreichende Sicherheit ausgehändigt werden.
Notarielles Handelsdepot (Art. 79 LON)
Freiwilligkeit: Die Hinterlegung erfolgt, wenn eine Rechtsgrundlage oder eine Vereinbarung zwischen den Parteien besteht.
Zweck: Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren mit der Möglichkeit der Abholung oder des Verkaufs.
Verwendung der Wertpapiere: Sie können in Depot verwahrt, zur Abholung vorgelegt oder in einer notariellen Versteigerung verkauft werden.
Verwahrungsort: Im Büro des Notars oder an einem anderen, nach Handelsrecht zulässigen Ort.
Depotzertifikate sind ein grundlegendes Instrument des Notarrechts und gewährleisten die Sicherheit und Verwahrung von Wertpapieren und Dokumenten.
Die einzigen „Depotzertifikate“ im engeren Sinne sind diejenigen gemäß Artikel 216 und 217 der Notarordnung.
Die drei weiteren im Notariatsgesetz geregelten Verfahren (Artikel 69, 78 und 79) betreffen zwar Hinterlegungen bei einem Notar, stellen aber keine herkömmlichen Verwahrungsvereinbarungen dar, da:
Artikel 69 (Notarielle Hinterlegung): Dies ist eine Zwangsverwahrung zur Erfüllung einer Verpflichtung.
Artikel 78: Ein notarielles Verfahren zum Schutz des rechtmäßigen Inhabers von Wertpapieren, die gestohlen, verloren oder zerstört wurden.
Dies ist keine freiwillige Hinterlegung, sondern eine Sicherheitsmaßnahme zur Verhinderung des Missbrauchs der Wertpapiere.
Artikel 79: Kommerzielle Hinterlegung mit der Möglichkeit der Abholung oder des Verkaufs der Waren.
Der Notar spielt eine zentrale Rolle bei der sicheren Verwahrung und dem Schutz von Waren, Dokumenten und Wertpapieren.
